证券市场基本法律法规 最新试题
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- 股票发行采取溢价发行的，其发行价格（ ）。
- 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（ ）。 Ⅰ．尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款 Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额百...
- 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的 ...
- 对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（ ）有资格撤销其资格。
- （2017年真题）集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
- 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
- 下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。