证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
- 科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。
- 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）。
- 证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。
- 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（ ）。
- （2016年真题）下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。 Ⅰ．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付企业所得税款
- 基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。
- 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。