证券市场基本法律法规 最新试题
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- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
- 证券公司应当按照（ ）有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。
- （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务...
- 包销与代销的区别包括（ ）。 Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担 Ⅳ．全额包...
- （ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
- 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（ ） ①尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款 ②已经发行证券的，处以非法所募资金金额百...
- 在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
- 以下说法中错误的是（ ）。
- 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过 （ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于
- 从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。