证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。 ①未按照要求提供有关情况 ②缺乏风险承担能力 ③从事证券交易时间不足1年 ④本公司的股东、关联人
- 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。 ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用 ②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何...
- 下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
- (2019年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。
- 管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
- 《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。
- 违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
- （2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ．企业年金不能用于证券投资基金 Ⅱ．企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 Ⅲ...
- 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程 Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ.证券公...
- 证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（ ）批准。