证券市场基本法律法规 最新试题
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- 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。
- 退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。
- 证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ） ①账户管理 ②授信管理 ③标的证券管理 ④保证金管理
- 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。 ①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。 ②公...
- 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。
- 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①侵占或者挪用受托资产 ②不公平对待不同投资组合，在不同账...
- 期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（ ）。
- 有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。
- （2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。