证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- 公司从事经营活动，必须做到（ ）。 ①遵守法律、行政法规 ②遵守社会公德、商业道德 ③诚实守信 ④接受政府和社会公众的监督 ⑤承担社会责任
- 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
- （2016年真题）下列属于董事会职权的是（ ）。
- 未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
- 收购要约约定的收购期限不得少于（ ），并不得超过（ ）。
- 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
- 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
- 下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）