证券市场基本法律法规 最新试题
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- 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
- （2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好
- 信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（ ）。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其...
- （ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。
- 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。
- 下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（ ）。
- 未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
- 证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（ ）。 ①组织实施董事会相关决议 ②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构 ③明确管理职责、工作程...