证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（ ）。 Ⅰ．...
- 监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
- 下列关于指定交易的说法正确的是（ ）。 ①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人 ②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任 ③投资者变更指定交易的...
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的...
- 根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.一个或数个合伙人在执业活动中因故意造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任 Ⅱ.合伙人在执业...
- 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（ ）。 ①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款 ②没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上10...
- 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程 Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ.证券公...
- 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（ ）备案
- 证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。 Ⅰ．股东（大）会 Ⅱ．董事会 Ⅲ．投资决策机构 Ⅳ．自营业务部门