证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（ ）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
- 基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额持有人的合法权益 ③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立...
- 股份有限公司章程应当载明的事项有（ ）。 Ⅰ．公司设立方式 Ⅱ．监事会的组成、职权和议事规则 Ⅲ．公司利润分配办法 Ⅳ．公司的通知和公告办法
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
- 证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
- (2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ） Ⅰ．品牌 Ⅱ．发展战略 Ⅲ．投资策略 Ⅳ．管理团队
- （2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（ ）。 I遵守法律、行政法规 II接受社会公众的监督 III遵守社会公德 IV承担社会责任
- 按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。
- 证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。
- 证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（ ）。