证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（ ）。
- （2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（ ）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。
- (2018年真题)证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员 Ⅲ．经营管理的主要负责人 Ⅳ．财务负责人
- 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）罚款。
- 关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。
- 以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。
- (2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。
- 私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。