证券市场基本法律法规 最新试题
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- 中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（ ）。 ①责令改造、给予警告，没收违法所得；可以并处50万元以上500万元以下的罚款 ②情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 ③对直接负责的主...
- 下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。
- 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（ ）。 ①证券经纪人 ②证券投资咨询 ③保荐代表人 ④一般证券业务
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
- 期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有，除用于（ ）的交易结算外，严禁挪作他用。
- 公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。 ①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 ②债券信用评价发生变...
- （2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本...
- （2017年真题）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。
- （2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（ ）。 Ⅰ．公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ．公司职工通过职工大会选举产生 Ⅲ．董事会任命Ⅳ．股东大会任命