证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于证券经纪人的说法正确的是（ ）。
- 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。 ①要加强对经纪业务营销管理 ②严格执行经纪业务操作规程 ③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户...
- 股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（ ）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
- 公司的经营范围由（ ）规定,并依法登记。
- （2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。
- 违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
- 公司的高级管理人员，不包括（ ）。
- 下列选项中，错误的是（ ）。
- 下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
- 证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。 ①人员资质 ②工作底稿 ③信息来源 ④风险提示