证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。
- 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
- 证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（ ）备案。
- 以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（ ）要求。 ①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 ②揭示软件工具、终端设备的固有...
- (2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情...
- 《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。
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- （2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。