证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体 Ⅱ．本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的 Ⅲ．本罪侵害了国家证...
- 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。
- 证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。 A.5％ B.10％ C.15％ D.20％
- （ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
- 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
- 自股东会会议决议通过之日起（ ）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。
- 有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（ ）。
- 证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（ ）备案。
- （2020年真题）根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（ ）
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。