证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。 ①净资本 ②风险覆盖率 ③资本杠杆率 ④销售利润率 ⑤流动性覆盖率 ⑥净稳定资金率
- 根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。 ①未履行出资义务 ②执行合伙事务时有不正当行为 ③因故意或重大过失给合伙企业造成损失 ④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强...
- 净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。
- （ ）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
- （2016年真题）下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令 ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托 ③证券公司接...
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚...
- 债务融资工具在（ ）登记、托管、结算。
- 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。