证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
- 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。 ①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。
- 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理 ④股票质...
- 下列说法正确的是（ ）。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核...
- 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（ ）
- 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（ ）的罚款