证劵从业(新版)
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- 《期货交易管理条例》规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
- (2018年真题)（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
- 下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（ ） Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性 Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节 Ⅳ....
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）
- （2016年真题）下列选项中，属于证券承销业务种类的有（ ）。 Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销
- 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品...
- （2016年真题）向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据
- 以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）
- 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。