证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（ ）。 Ⅰ．提供交易的场所Ⅱ．设计合约，安排合约上市 Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保Ⅳ．间接参与期货交易
- 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
- (2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
- （2016年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。 Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金
- 证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（ ）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者...
- （2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。
- 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。 ①自有资金和证券 ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金 ④依法筹集的其他证券和资金
- 根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得...
- （2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（ ）。 Ⅰ．减少公司注册资本 Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ．将股份奖励给本公司职工 Ⅳ．股东因对股东大会作出的...
- 按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。