证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
- 以下属于第一类专业投资者的是（ ） ①私募基金管理人 ②期货公司子公司 ③金融机构高级管理人员 ④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师 ⑤QFII ⑥RQFII
- 下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（ ）。 ①具备健全且运行良好的组织机构 ②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 ③最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息...
- 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。
- 企业在什么状况下，不得再次公开发行公司债券（ ）。 ①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 ②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 ...
- (2018年真题)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- 公募基金和私募基金的不同点主要反映在（ ）方面。 Ⅰ．基金的发行对象不同 Ⅱ．基金的投资者人数要求不同 Ⅲ．基金信息披露程度不同 Ⅳ．接受的监管要求不同
- 按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ④控制风险