证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司应当按照（ ）有关规定采集、记录、存储、报送客户交 易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。
- 以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有
- 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会决议，并经（ ）。
- （ ）负责债券融资工具交易的日常监测。
- （2016年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（ ）
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。