证券市场基本法律法规 最新试题
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- 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限...
- 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（ ）年以上的经历。
- （2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）
- 证券研究报告可以由（ ）进行质量审核。 Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师 Ⅱ.署名证券分析师 Ⅲ.专职质量审核人员 Ⅳ.研究人员
- 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
- （2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。 Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位 Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用交易资金交收账户