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- 以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。 ①承销与保荐 ②上市公司并购重组财务顾问 ③公司债券受托管理 ④受托投资管理 ⑤非上市公司推荐 ⑥资产证券化
- 擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。 ①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用 ②改变资金用途，必须经股东大会做出决议 ③擅自改...
- 经营机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
- 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
- 下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）
- 下列说法正确的是（ ）。
- 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。 ①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 ②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 ③证券经纪商有义务为客户保密 ...