证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或...
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
- 法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（ ）。 ①我国公民 ②在我国境内的外国人 ③组织 ④国家
- 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。 ①部门负责人 ②内部核查机构负责人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人
- 公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
- (2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。 Ⅰ．实名信用资金台账； Ⅱ．信用证券账户； Ⅲ．信用资金账户； Ⅳ．客户信用交易担保资金账户。
- （2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人 Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别
- 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。 ①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。 ②公...
- （2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。