证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作； Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券； Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券； Ⅳ．以他人名义为自...
- 股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。
- （2016年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（ ）。
- 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）。
- 除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）。 Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》 Ⅱ.《证券公司内部控制指引》 Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ.《关...
- 未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
- （2017年真题）证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 Ⅰ．董事Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人
- （2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）
- 以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。 Ⅰ.农产品 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.能源 Ⅳ.利率