证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（ ）年。
- 适当性管理的具体安排包括（ ）。 Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配
- 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。
- 独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。
- (2019年真题)资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（） Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于500万元...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。
- 柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险管理制度
- 下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。