证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）发展服务。 ①创新型企业 ②创业型企业 ③成长型中小微企业 ④成熟型企业
- 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）
- 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。 ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 ③申请书 ④证券交易所出具的股票...
- 根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，其基本内容应包含（ ）。 ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险 ②提...
- 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（ ）负责。 ①真实性 ②准确性 ...
- 证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（ ）。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险识别、评估与控制体系
- 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。
- （2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（ ）资格的证券公司从事相关业务。
- 按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（ ）的委托为其进行期货交易。