证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- （2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）。
- 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。
- 证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（ ）。
- （2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。
- (2019年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
- 证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（ ）除外。
- （ ）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。
- 根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.一个或数个合伙人在执业活动中因故意造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任 Ⅱ.合伙人在执业...
- 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ...