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- 证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款
- 根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（ ）。
- （2016年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。
- 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行，并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理 Ⅱ．加强自营业务资金的调度管理和自营业...
- 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（ ）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。
- （2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ） Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.单...
- (2019年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。 Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期； Ⅱ...
- 某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（ ）
- (2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。
- （2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。