证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。
- （2016年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（ ）。
- 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。 ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 ③申请书 ④证券交易所出具的股票...
- 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）等与其职责无关的业务 Ⅰ.信托投资 Ⅱ.股票投资 Ⅲ.设计合约、安排合约上市 Ⅳ.非信用不动产投资
- 下列选项，属于托管人职责的是（ ）。
- 融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（ ），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- 金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）报告。
- 擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。