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- 下列各项，（ ）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其编码登记 ③证券投资顾问服务的...
- 证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。
- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（ ）等服务。 Ⅰ.帮助客户办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易 Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
- （2020年真题）下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（ ） Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金 Ⅱ风险基金由证券交易所理事会管理 Ⅲ...
- （2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（ ）资格。
- 有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。
- 申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。
- 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。
- 证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况