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证券市场基本法律法规 最新试题
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- 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。 ①名称 ②住所 ③注册资本 ④经营管理制度 ⑤经营范围 ⑥法定代表人姓名
- 《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。
- （ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。
- 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。 ①净资本 ②风险覆盖率 ③资本杠杆率 ④销售利润率 ⑤流动性覆盖率 ⑥净稳定资金率
- 以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）。 ①具备健全且运行良好的组织机构 ②具有持续经营能力 ③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 ④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定...
- （2018年真题）证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ．薪酬与提名委员会 Ⅱ．审计委员...
- 下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（ ）。
- 关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元。 A.2；3 ...