证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ④控制风险
- （2017年真题）证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。 Ⅰ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ．受托从事的介绍业务范围 Ⅲ．期货公司期货保证金账户信息...
- （2020年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利 Ⅱ同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同 Ⅲ同次发行的同种类股票，每股的发行...
- （ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。
- 客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；...
- 下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（ ）。
- 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（ ）。
- 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。
- （2017年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。