证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）
- 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（ ）。 A.75％ B.65％ C.95％ D.85％
- (2019年真题)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（） Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受...
- （2020年真题）依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（ ）情形的，应予立案追诉。 Ⅰ...
- 下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（ ）。
- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...
- （2016年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（ ）。 Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章 Ⅱ．对品种的上市进行监督管理 Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况 Ⅳ．对期货业...
- 投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（ ）。
- (2018年真题)申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
- 下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（ ）。