证券市场基本法律法规 最新试题
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- 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。
- 主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。
- 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（ ）。 ①最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 ②具备健全且运行良好的组织机构 ③最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 ④国务院...
- 下列说法，正确的是（ ）。 ①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 ③证券公司、证券投资咨询机构以应...
- （2017年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔...
- 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产...
- 资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（ ）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。