证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
- 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）等与其职责无关的业务 Ⅰ.信托投资 Ⅱ.股票投资 Ⅲ.设计合约、安排合约上市 Ⅳ.非信用不动产投资
- （2016年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款。
- 存托人应当承担的职责包括（ ）。 ①安排存放存托凭证基础财产 ②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带陪偿责任 ③建立并维护存托凭证持有人名册 ④办理存托凭证的签发与注销
- 根据《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有（ ）。 Ⅰ.办理基金份额的发售、登记事宜 Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 Ⅲ.计算并公告基金资产净值 Ⅳ.及时...
- 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（ ）进行审核并制作报告。
- 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。
- （2020年真题）香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（ ）。
- 私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。
- 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服...