证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
- 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（ ）。
- 沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。 ①订单预定 ②订单修改 ③T+2交收制度 ④额度控制
- 金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。
- 证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（ ）
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风...
- 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
- （2017年真题）下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。 Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ．在报刊上发表证...
- 违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以...
- （2020年真题）根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（ ） I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 II每家证券公司设立的私募基...