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- (2019年真题)资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（） Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于500万元...
- 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。
- 证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（ ）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施...
- 以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。 ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 ③巨额申报，且申报价格明显偏...
- 甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。
- 证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。 ①合法合规性原则 ②集中管理原则 ③业务隔离原则 ④了解客户原则
- （ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）个小时。
- 下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。