证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ） Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.单...
- 证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。
- 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。
- 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（ ）。 Ⅰ．尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款 Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额百...
- 证券法法律体系的组成包括（ ）。 ①法律：包括《证券法》和《公司法》 ②行政法规 ③部门规章及规范性文件 ④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
- (2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。
- 以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。 ①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份 ②发起人按照公司章程缴纳出资 ③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会 ④董事会向公司登记机关...
- （2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（ ）年。