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- (2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。 Ⅰ．单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅱ．集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与资产...
- 融资融券业务的决策授权体系由（ ）构成。 ①董事会 ②业务决策机构 ③业务执行部门 ④分支机构
- 根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下...
- 下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.合伙人对企业债务的责任方面不同 Ⅱ.关联交易方面不同 Ⅲ.利润分配方面不同 Ⅳ.合伙人权利方面不同
- 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（ ）。
- 证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
- 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（ ）措施。 ①限制业务活动 ②...