证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款 Ⅱ发行人在...
- （ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。
- 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
- 下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（ ）。
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。 ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 ③跟客户分享投资收益、分...
- 下列说法错误的是（ ）。
- 客户变更证券账户信息的办理方式不包括（ ）。
- （2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。