证券市场基本法律法规 最新试题
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- 未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
- 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
- （ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 ①转融通专用证券账户 ②转融通担保资金账户 ③转融通证券交收账户 ④转融通...
- 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（ ）。
- 下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。 ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金 ②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履...
- 下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。 ①资产独立 ②业务隔离 ③资金存管 ④保值增值 ⑤估值复核
- 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。 ①法人集中清算制度 ②客户交易结算资金集中管...
- 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）
- （2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。