证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- （2016年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（ ）。
- 公开发行公司债券筹集的资金可用于（ ）。
- 下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（ ）。
- （2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ） I证券公司经营经纪业务 II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务 III证券公司经营证券资产管理业务和证券...
- 以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。 ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 ③巨额申报，且申报价格明显偏...
- 下列关于证券经纪人的说法正确的是（ ）。
- 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（ ）。
- （2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（ ）