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- 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（ ）的证券公司。 ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务
- (2018年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
- （2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．基金合同应当约定基金的运作方式 Ⅱ．基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式 Ⅲ．封闭式基金的基金份额总额在基金合同...
- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...
- 下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。
- 下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．有限责任公司应当自会计年度结束之日起20日内将财务会计报告送交各股东 Ⅱ．股份有限公司应当在召开股东大会年会的20日前将财务会计报告置备于...