证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（） Ⅰ.风险覆盖率为120% Ⅱ.资本杠杆率为9% Ⅲ.流动性覆盖率为150% Ⅳ.净稳定资金率为95%
- 投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
- 合伙企业有下列（ ）情形之一的，应当解散。 Ⅰ.全体合伙人决定解散 Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天 Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营 Ⅳ.依法被吊销营业执照
- 下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（ ）。 Ⅰ.向投资者募集资金开展基金业务 Ⅱ.不得融资 Ⅲ.不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 Ⅳ.不得对外提供担保和贷款
- （2017年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。 ①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利 ②中证中小投资者服务中心有限...
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。