证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性
- （2017年真题）《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失...
- 我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。
- 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人...
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...
- 设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.有公司住所 Ⅱ.有公司名称 Ⅲ.股东共同制定公司章程 Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。（ ）应对违反职责...
- 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）和（ ）组成。 Ⅰ．机构投资者 Ⅱ．结算会员 Ⅲ．非结算会员 Ⅳ．个人投资者