证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。 ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司...
- 规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。 ①坚持严控风险的底线思维 ②坚持服务实体经济的根本目标 ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念 ④坚持有的放...
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（ ）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．处以十万元以上一百万元以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他...
- 下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。
- （2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．对直接负责的主管人员处...
- 《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
- 有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（ ）。
- 下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。