证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 ①证券公司的董事、监事、工作人员 ②证券公司的股东、实际控制人 ③证券公司的股东、实际控...
- 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。
- （2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。
- 审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（ ）名独立董事从事会计工作（ ）年以上。
- 公司从事经营活动，必须做到（ ） ①遵守法伴、行政法规 ②遵守社会公德、商业道德 ③诚实守信 ④接受政府和社会公众的监督 ⑤承担社会责任
- 证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（ ）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚...
- 私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（ ）。
- （2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。 Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．自营业务规模 Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种
- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...
- 下列说法，错误的是（ ）。