证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。
- —家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
- 证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
- （2018年真题）证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。
- 董事会应当至少（ ）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
- （2017年真题）下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（ ）。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。
- 下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。
- 洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整。