证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。 ①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务...
- 公司的成立日期为（ ）。
- （2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。 Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的针对性 Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性
- 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。
- （2017年真题）证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。 Ⅰ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ．受托从事的介绍业务范围 Ⅲ．期货公司期货保证金账户信息...
- 全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。 ①《业务规则》 ②《非上市公众公司监督管理办法》 ③《证券公司柜台交易业务规范》 ④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
- 下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。 ①坚持依法合规，牢固发展基础 ②坚持诚实守信，恪守职业操守 ③坚持专业精神，提升服务能力 ④坚持稳健经营，促进健康发展
- 分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（ ）。 ①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担 ②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总...
- 独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。