证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（ ）
- 下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收...
- 金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。
- （2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。
- 下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密 Ⅱ.依据人民银行规定，证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有...
- （2020年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利 Ⅱ同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同 Ⅲ同次发行的同种类股票，每股的发行...
- 中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后...
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。 Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营账户借给他人使用 Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作
- 集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。
- 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（ ）。