证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。
- 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管...
- 下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。
- 证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（ ）。
- 证券公司向客户融资融券可以使用（ ）。 Ⅰ．融资专用资金账户内的资金 Ⅱ．融资专用资金账户内的证券 Ⅲ．融券专用证券账户内的证券 Ⅳ．融券专用证券账户内的资金
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。
- 证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。
- 下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。
- （2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ） Ⅰ.设有专门的资产托管部 Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币 Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务...