证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。
- 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 ①转融通专用证券账户 ②转融通担保证券账户 ③转融通证券交收账户 ④转融通专用资金账户
- 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展...
- (2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．证券投资基金 Ⅳ．黄金
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（ ）。
- 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。
- 有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责...
- （2018年真题）（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。