证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥...
- 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。 ①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债...
- 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
- 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。 Ⅰ．李某仅具有高中学历 Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年 Ⅲ．付某为美国国籍 Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
- 证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。
- 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
- 证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。 ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务 ②证券投资咨询人员应当完整、客观、...
- 为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，...