证券市场基本法律法规 最新试题
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- 普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（ ）。 Ⅰ.信息告知 Ⅱ.风险警示 Ⅲ.推荐风险等级低的产品 Ⅳ.适当性匹配
- 证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。 ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
- 关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体 Ⅱ．本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的 Ⅲ．本罪侵害了国家证...
- 证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况
- 客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（ ）。 ①有效身份证明文件 ②融资融券业务申请表 ③客户财...
- 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
- 下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。
- 私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。