证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（ ）风险，以及其他投资风险。
- （2020年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（ ）。
- 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
- 某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。
- 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
- 下列说法中，正确的是（ ）。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会...
- 证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。 ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务 ②证券投资咨询人员应当完整、客观、...
- 证券公司应当落实（ ）应急管理职责。 ①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复 ②各业务部门负责评...
- (2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。