证券市场基本法律法规 最新试题
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- 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）对全面风险管理承担主要责任。
- (2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司； Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司； Ⅲ．募集设立...
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。 ①涉及证券公司客户隐私的信息 ②涉及第三...
- 下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。
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- 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
- 资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（ ）职责。 ①安全保管资产管理业务资产 ②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 ③监督证券公司资产管理业务...