证券市场基本法律法规 最新试题
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- 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）...
- 资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（ ） Ⅰ.分享资产管理计划财产收益 Ⅱ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产 Ⅲ.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况 Ⅳ.根据合同的规定，...
- （2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。
- 客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。 ①有效身份证明文件 ②融资融券业务申请表 ③客户财务状况证明...
- （2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60% Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的5...
- 根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款...
- (2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（ ）
- 以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。 ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 ③巨额申报，且申报价格明显偏...
- 在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（ ）。