证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。
- 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。
- 下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。
- 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
- 主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。 ①董事 ②监...
- 下列说法错误的是（ ）。
- （2017年真题）证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 Ⅰ．董事Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人
- 某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资...
- 下列选项中，说法错误的是（ ）。