证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
- 证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。 ①内幕交易 ②操纵市场 ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务 ④违反规定委托他人代为买卖证券
- 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
- 擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（ ）。 ①责令停止发行 ②退还所募资金并加算银行同期存款利息 ③处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款 ④对擅自公开或者变相...
- 下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（ ）。
- (2019年真题)符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的 Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ.向特定对象发行证券累计...
- （2018年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元； Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度； Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的...
- 相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（ ）。 Ⅰ.操纵证券市场 Ⅱ.在项目组内讨论相关信息 Ⅲ.泄漏内幕信息 Ⅳ.建议他人买卖该公司证券