证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。
- 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组
- 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。 ①责令改正 ②出具警示函 ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ④责令暂停发布证券研究报告
- (2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。 Ⅰ．总经理 Ⅱ．副总经理 Ⅲ．财务负责人 Ⅳ．股东
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
- 从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。
- 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 ①转融通专用证券账户 ②转融通担保资金账户 ③转融通证券交收账户 ④转融通...
- 下列关于佣金管理的表述错误的是（ ）。