证券市场基本法律法规 最新试题
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- 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让。
- 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）
- 设立证券公司，应具备的条件不包括（ ）。
- （2016年真题）有限责任公司监事的任期每届为（ ）。
- 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。
- (2019年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。
- (2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。
- 对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）。
- 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（ ）。 Ⅰ．直接持有具有股权性质的证券 ...
- 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（ ）。 ①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 ③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用...