证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
- 根据《合伙企业法》，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。 Ⅰ.未履行出资义务 Ⅱ.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失 Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为 Ⅳ...
- 下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
- 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）的，不得担任证券交易所的负责人。
- 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。
- 证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（ ）个工作日内办理变更登记。
- （2017年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等...
- 某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（ ）。 A.500％ B.250％ C.100％ D...
- 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
- 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。 ①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会 ②此次董...