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- 融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（ ）。 ①债券托管面值在1亿元以上 ②债券信用评级在AA级（含）以上 ③债券剩余期限在2年以上 ④交易所规定的其他情形
- 下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收...
- 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。 ①《证券公司监督管理条例》 ②《证券公司融资融券业务管理办法》 ③《证券公司融资融券业务内部控制指引》 ④《转...
- 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）。
- （2017年真题）下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
- (2018年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书...
- 经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。 ①合规情况 ②客户评价 ③研究质量 ④工作量
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（ ）。