证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（ ）。 Ⅰ．客户的身份 Ⅱ．客户的财产和收入状况 Ⅲ．客户的金融知识 Ⅳ．客户的投资目标
- 下列不属于原始权益人的职责是（ ）。
- 以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（ ）要求。 ①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 ②揭示软件工具、终端设备的固有...
- 下列说法正确的是（ ）
- (2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- 提供证券投资顾问服务的人员应当（ ）。 Ⅰ．取得投资咨询执业资格 Ⅱ．接受客户全权委托管理客户资产 Ⅲ．代理委托人从事证券投资 Ⅳ．注册为证券投资顾问
- 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。
- 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。 ①基本情况 ②业务范围 ③财务状况 ④违约记录
- (2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。 Ⅰ.法定代表人 Ⅱ.稽...