证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。 ①存续期间不同 ②基金规模不同 ③基金投资策略不同 ④基金份额交易方式不同
- 如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。 ①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款 ②已经发行证券的，...
- 基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。
- 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。 ①专门委员会 ②薪酬与提名委员会 ③审计委员会 ④风险控制委员会
- 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围...
- 收购要约约定的收购期限不得少于（ ），并不得超过（ ）。
- 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国...
- 证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
- 公司的高级管理人员，不包括（ ）。