证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。
- 下列说法中，正确的是（ ）。 ①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券 ②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会...
- (2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
- 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得担任证券交易所的负责人。
- 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。
- 以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。 ①业务对象的广泛性业务 ②证券经纪商的中介性 ③客户指令的权威性 ④客户收益的保证性
- 证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
- 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务 ②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 ③证券公司...