证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。
- （2020年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（ ） I自愿 II公开 III客户利益与公司利益双赢 IV公平
- 集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。
- 基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额持有人的合法权益 ③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立...
- 根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。
- 下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
- 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（ ）等风险管理制度。 Ⅰ．涨跌停板制度 Ⅱ．保证金制度 Ⅲ．当日无负债结算制度 Ⅳ．风险准备金制度
- 上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
- （2016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（ ）人。
- 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。