证券市场基本法律法规 最新试题
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- 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。
- 下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。（ ）应对违反职责...
- 下列说法正确的是（ ）。 ①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券 ②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的...
- 特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（ ）。
- 下列选项中，属于基金合同当事人的是（ ）。 ①基金监管者 ②基金托管人 ③基金管理人 ④基金份额持有人
- 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
- 合格境外投资者可以参与（ ）。 ①新股发行 ②债券发行 ③股票增发 ④配股的申购 ⑤证券发行
- 根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（ ）。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。