证券市场基本法律法规 最新试题
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- 违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（ ）予以取缔。 A.法院 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
- 下列说法错误的是（ ）。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款...
- 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。
- （2017年真题）证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。 Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．介绍业务对接规则 Ⅲ．执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ．客户投诉的接待处理方...
- 基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。
- 甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。
- （2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。 Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的针对性 Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性