证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。
- 《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。
- 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）的，不得担任证券交易所的负责人。
- 按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规范 ④会员管理制度
- (2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。
- （2017年真题）证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。
- （ ）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。 Ⅰ.产品销售 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访
- （2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（ ）。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。