证券市场基本法律法规 最新试题
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- 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。
- 擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。 ①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用 ②改变资金用途，必须经股东大会做出决议 ③擅自改...
- （2019年真题）证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易...
- 在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。 ①真实 ②完整 ③相关 ④准确
- 根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下...
- 以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（ ）。
- 《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
- （2020年真题）根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（ ） I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序 II执行事务合伙人的除名条件和更换程序 ...