证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
- 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
- 下列关于科创板的说法，正确的是（ ）。 ①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业 ②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新 ③个人投资者可直接申...
- 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，...
- 中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（ ）。 ①责令改造、给予警告，没收违法所得；可以并处50万元以上500万元以下的罚款 ②情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 ③对直接负责的主...
- 下面有关公司设立方式的说法，正确的是（ ）。
- 私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（ ）。
- 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。
- 为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（ ） ①认购熊市价差策略 ②认购牛市价差策略 ③认沽熊市价差策略 ④认沽牛市价差策略
- 资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。