证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。 （1）支付职工工资和劳动保险费用（2）支付清算费用 （3）缴纳所欠税款（4）清偿公司债务 （5）按...
- 违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ...
- 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。 ①介绍业务的范围 ②介绍业务对接规则 ③执行期货保证金安全存管制度的措施 ④客户投诉的接待处理方式
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
- 下列关于证券经纪人的说法正确的是（ ）。
- 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。 ①公司名称 ②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③股票的编号 ④公司成立日期 ⑤各股东所持股份数
- 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（ ）。
- 证券公司（ ）负责确定融资融券的总规模。
- 对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。
- 按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。